监管出手！时任董事长等多名当事人被认定为不适当人选

　　1月20日，辽宁证监局一连发布10个行政监管措施，均指向网信证券当事人。包括时任董事长在内的多名高管被认定为不适当人选。

　　来源：辽宁证监局网站

　　多名高管被认定为不适当人选

　　经查，网信证券公司董事会未对公司债券交易业务、财务核算、资产管理等业务的合规管理制度进行实质审查，未定期评估合规管理的有效性。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)相关规定，刘平作为时任公司董事长对此负有直接责任。

　　公司因净资本等风险控制指标不符合规定，被辽宁证监局采取责令改正的行政监管措施，公司在规定期限内未改正，且已危害公司稳定运行。上述情况违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十条第一款的规定，刘平作为时任公司董事长对此负有直接责任。

　　按照《中华人民共和国证券法》第一百四十条第一款第六项和《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，辽宁证监局决定认定刘平为不适当人选，自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

　　因公司债券交易业务、财务核算、资产管理等业务未建立有效的合规组织架构，未配备充足、适当的合规管理人员，发现违法违规未及时报告，造成重大风险；公司因净资本等风险控制指标不符合规定等，公司时任总经理王媖被认定为不适当人选，自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

　　因对公司债券交易业务、财务核算、资产管理等业务的合规性审查、监督和检查不到位等，公司时任合规总监张松启被认定为不适当人选，自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

　　因对投资标的真实性核查不足，尽职调查缺失；信息披露不及时等，公司时任资产管理部负责人李亚平被认定为不适当人选，自决定书作出之日起5年内不得担任证券公司资产管理部门负责人职务或者实际履行上述职务。

　　买断式回购交易业务

　　未按相关规定进行核算

　　辽宁证监局公开披露信息显示，公司开展的买断式回购交易业务未按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定进行核算，网信证券在买断式回购交易卖出债券时终止确认了其所卖出回购的金融资产，且未就其承担的回购义务确认相应的金融负债，也未在年末计提利息、公允价值变动损益，反映出公司财务核算工作合规管理责任落实不到位，合规管理程序不完善。

　　上述情况违反了《合规管理办法》第九条第一项、第二项的规定，张家军作为时任公司具体分管财务工作的副总经理，对此负有直接责任。按照《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，辽宁证监局决定认定张家军为不适当人选，自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

　　时任公司计划财务部负责人艾中华的行为违反了《合规管理办法》第十条第一款、第二款的规定，对此负有责任。辽宁证监局决定认定艾中华为不适当人选，自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司财务部门负责人或者实际履行上述职务。

　　通过“抽屉协议”开展债券交易

　　多名当事人被认定为不适当人选

　　经查，网信证券债券交易业务存在重大合规风控风险，债券交易合规制度不健全，通过“抽屉协议”开展债券交易，为他人参与债券交易提供便利，规避内控与监管。上述问题违反了《合规管理办法》相关规定，徐军作为时任固定收益部业务负责人，段崴作为时任固定收益部业务二部负责人，卢玉红作为时任固定收益部业务三部负责人均对此负有责任。

　　辽宁证监局决定认定徐军、段崴、卢玉红为不适当人选，自决定书作出之日起15年内不得担任证券公司债券交易业务部门负责人或者实际履行上述职务。

　　此外，时任公司分管债券交易业务的副总经理贾向安被认定为不适当人选，自决定书作出之日起10年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或者实际履行上述职务。

　　更名“麦高证券”

　　公开资料显示，公司成立于1988年4月21日，前身为沈阳市国库券流通服务公司，同年更名为沈阳财政证券公司，后更名为网信证券。

　　自2019年5月5日起，辽宁证监局向公司派出了风险监控现场工作组，进行专项检查，监控公司经营、管理活动。同时证监会督促公司采取多种措施化解风险。

　　后网信证券开始推进破产重组。证监会有关部门负责人此前曾表示，积极配合、支持网信证券破产重整工作。网信证券经破产重整后，如符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定，公司将恢复正常经营。

　　2022年4月29日，证监会核准指南针成为公司主要股东。目前，公司业务范围涵盖证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券投资基金销售、证券资产管理、证券承销、代销金融产品、证券保荐、与证券交易和证券投资相关的财务顾问等业务领域。

　　指南针今年1月12日晚发布公告称，公司全资子公司网信证券因经营发展需要，对公司名称进行了变更，并取得了沈阳市沈河区市场监督管理局核发的《营业执照》。网信证券将按照相关规定就前述变更事项向中国证券监督管理委员会辽宁监管局备案。网信证券变更后的名称为“麦高证券有限责任公司”，公司将按照相关法律法规的规定，做好更名后续相关工作。

（责任编辑：蔡情）